图片:Baker McKenzie美国:资产管理焦点 (2026年3月 - 2026年4月) | 洞察
• 美国劳工部 (DOL) 提出了 ERISA 框架下的新法规,旨在明确在选择指定投资替代方案时关于审慎权的受托责任。 • 该提案为受托人(特别是那些引入替代资产敞口的受托人)建立了一个基于流程的“安全港”机制,将决策过程的优先级置于最终投资结果之上。 • 这一转变旨在降低受托人的诉讼风险,并鼓励在退休组合中纳入多样化的资产类别。
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图片:Baker McKenzie• 美国劳工部 (DOL) 提出了 ERISA 框架下的新法规,旨在明确在选择指定投资替代方案时关于审慎权的受托责任。 • 该提案为受托人(特别是那些引入替代资产敞口的受托人)建立了一个基于流程的“安全港”机制,将决策过程的优先级置于最终投资结果之上。 • 这一转变旨在降低受托人的诉讼风险,并鼓励在退休组合中纳入多样化的资产类别。
bakermckenzie.com慈善委员会针对 Northamptonshire 地区 William Blake House 的调查促成了一项救援计划。一群“意外成为活动人士”的家长在揭露严重的管理失效指控后,成功确保了他们孩子就读的护理之家的未来,此前这些管理问题已使该慈善机构濒临破产。在发现位于 Northamptonshire 的学习障碍住宅护理慈善机构 William Blake House 欠税 150 万英镑、向其前主席支付了 100 万英镑费用且接近破产后,这些家庭发起了一场运动。阅读更多...
theguardian.com
图片:Capstone Partners• 漏洞管理开发商 Cogent Security 于 2026 年 2 月获得了 4200 万美元的 A 轮融资,投后估值为 2.95 亿美元。 • 本轮融资由 Bain Capital Ventures 领投,OpenAI、Datadog 及现有投资者 Greylock Partners 参投。自种子轮以来,该公司累计融资额已达 5300 万美元。 • 随着各机构优先考虑升级网络安全基础设施,此次投资反映了企业对 AI 驱动的漏洞管理工具日益增长的需求。
capstonepartners.com• FCA 重点关注营销手段、误导性广告、不公平的退出费以及在未获得许可的情况下让用户签约的情况 • 由于担心理赔管理公司在汽车金融等金融丑闻的补偿问题上误导受害者,该城市监管机构已启动审查 • Financial Conduct Authority (FCA) 表示,部分公司正在采取“激进的营销、误导性的广告以及不公平的退出费”。阅读更多...
theguardian.com• UBS 通过战略性任命加强了其在东南亚财富管理领域的布局,包括任命 Vivian Li 为全球财富管理团队的高级客户顾问。 • 此次扩张体现了 UBS 在竞争日益激烈的环境下,致力于捕捉东南亚市场高净值客户增长的决心。 • 这些举措使 UBS 能够深化区域客户关系,并在这一关键增长市场中扩大其私人银行的足迹。
wealthbriefingasia.com
图片:MarketingProfs• American Express 收购了 Hyper,这是一家专注于自动化费用分类、合规性和报告的 AI 初创公司。 • Hyper 的基于代理(agent-based)的技术支持在极少人工干预的情况下执行多步骤工作流,目标客户为企业财务团队。 • 在金融运营对 AI 需求激增的背景下,此次交易增强了 AmEx 的商业服务能力。
marketingprofs.com• Whalen Wealth Management 在第四季度购入了 Chevron (NYSE:CVX) 的 5,261 股新股份,价值约为 80.2 万美元。 • 机构投资者目前持有 Chevron 72.42% 的股份;Bank of America 将其目标价上调至 206 美元并给予“买入”评级,而 Citigroup 则上调至 235 美元。 • Chevron 报告的第四季度每股收益 (EPS) 为 1.52 美元,比预期高出 0.08 美元;该股的 50 日移动平均线为 189.15 美元,200 日移动平均线为 166.77 美元。
marketbeat.com
图片:White House• 总统于2026年3月24日发布行政命令,进一步延续由第14180号行政令设立的FEMA审查委员会。 • 该委员会的任期将延长至其要求的报告提交后10天,或至2026年5月29日,以两者中较早到来的日期为准。 • 此次延长旨在确保在面对灾难准备相关担忧时,能够对FEMA的运作进行持续评估。
whitehouse.gov
图片:Taproot Edmonton• 诞生于埃德蒙顿的初创公司 Smart Access 从湾区投资者 Lobby Capital、Aspenwood Ventures 和 Coelius Capital 处筹集了 1200 万美元的 A 轮融资,旨在扩展其数字化劳动力管理平台。 • 该公司由 Tim Regnier 和 John White 共同创立,旨在帮助大型分销业务优化其员工的培训、安全计划以及对标准操作程序的执行情况。 • Smart Access 自 2015 年成立以来在保留埃德蒙顿根基的同时将运营基地迁至旧金山,计划利用这笔新资金扩大在北美的部署规模。
edmonton.taproot.news